Al fine di rendere più efficace ed efficiente il Sistema dei Controlli Interni, Sparkasse ha deciso di rivedere la metodologia di gestione del Rischio integrato tra le funzioni di controllo aziendali e di dotarsi di una piattaforma informatica come supporto operativo alle attività di verifica, di valutazione, di contabilizzazione, censimento e reporting delle informazioni relative ai rischi e ai controlli.
Il progetto ha consentito di adottare un approccio comune tra le funzioni di controllo sulla gestione del rischio e di rendere più efficace ed efficiente la gestione delle azioni correttive. Il reporting di funzione e quello integrato hanno consentito di migliorare la comunicazione tra le FAC, il Board e l’Organismo di Vigilanza.
La Cassa di Risparmio di Bolzano oggi è una delle più importanti Casse di Risparmio indipendenti in Italia. Dal 1992, la Banca è una società per azioni e conta più di 26.000 soci, che costituiscono il capitale primario della Cassa di Risparmio.
È presente principalmente nel Triveneto con poco più di 100 filiali.
Obiettivi raggiunti
- Portafoglio unico dei rischi e dei controlli (FAC)
- Workflow per la pianificazione ed esecuzione degli Audit e dei followup (Audit)
- Interfaccia vs Piattaforma esistente di LDC e SRA (Risk Management)
- Workflow per la gestione delle verifiche per i controlli di II livello e dei followup (Risk Management)
- Aggiornamento automatico Legal Inventory da Matrico e ABIX (Compliance)
- Workflow per la pianificazione ed esecuzione delle verifiche di impianto e funzionamento e dei followup (Compliance)
- Workflow per la Gestione dei Pareri (Compliance)
- Workflow per la valutazione delle Risorse IT e del Rischio Informatico (IT)
- Workflow per la gestione delle azioni correttive (FAC)
- Reporting di funzione, Integrato e Tableau de Bord (FAC)
Funzioni coinvolte
- Internal Audit
- Risk Management
- Compliance
- Organizzazione
- Information Technology
Soluzione tecnologica adottata
GOVERNANCE RISK & COMPLIANCE
ARIS RISK & COMPLIANCE MANAGEMENT
